两券商IT人员“老鼠仓”被罚！趋同交易超6000万元！

因为(yīnwèi)“趋同交易”相关股票，又(yòu)有两位当事人收到证券监管部门的罚单。 近日，安徽证监局披露的(de)一份行政处罚决定书显示，安徽证监局对当事人李海鹏利用未公开信息交易(jiāoyì)行为进行了立案调查，该案(gāiàn)现已调查、办理终结。 当事人李海鹏时任中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)股份有限公司（以下(yǐxià)简称中信证券）信息技术中心(zhōngxīn)高级经理。2015年(nián)(nián)4月24日(rì)，高某基金成立(chénglì)，托管人为(wèi)中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。 根据行政处罚决定书，李海鹏实际控制“程某1”账户(zhànghù)组，存在利用(lìyòng)未公开(wèigōngkāi)信息(xìnxī)违规交易股票情况。“程某1”账户组的包括：（1）“程某1”广发证券账户，2015年(nián)12月24日开立于广发证券股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)宝鸡(bǎojī)公园路营业部(yíngyèbù)，目前已销户；（2）“程某1”东方财富证券账户，2020年6月15日开立于东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一营业部，目前已销户；（3）“程某2”广发证券账户，2020年10月27日开立于广发证券股份有限公司宝鸡公园路营业部，目前已销户。 行政处罚决定书认为，李海鹏实际(shíjì)控制“程某(mǒu)1”账户(zhànghù)组(zǔ)。李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切(guānxìmìqiè)。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源(zījīnláiyuán)和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。 2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制“程某1”账户组累计交易(jiāoyì)(jiāoyì)股票(gǔpiào)128只，累计交易金额6483.80万元，其中，与高某睿远(yuǎn)基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额约213.137万元。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与(yǔ)社会危害程度，依据(yījù)《证券投资基金法》第一百二十三条第一款(dìyīkuǎn)，安徽证监局决定，没收李海鹏(lǐhǎipéng)违法所得213.137万元，并处以213.137万元罚款，据此计算，罚没款合计达到426.27万元。 除了上述案例，吉林证监局近日也披露一则“趋同交易”罚单(fádān)案例。 根据吉林证监局近日披露的一则行政处罚(xíngzhèngchǔfá)决定书，该局对邵某利用未公开(wèigōngkāi)信息交易、证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查(diàochá)，该案现已调查、办理终结。 行政处罚决定书显示，2008年7月(yuè)(yuè)至2024年7月，邵某任职于华泰证券(zhèngquàn)股份有限公司（以下简称华泰证券），系证券从业人员，其中2023年1月6日(rì)至2023年11月10日作为(zuòwéi)分管投研系统(xìtǒng)建设的负责人(fùzérén)，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。 邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券(zhèngquàn)OA系统（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块(mókuài)，用户登录OA系统后如有X系统权限，即可通过OA系统点击链接进入(jìnrù)X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户(zhànghù)持仓股票名称、股票数量等未公开信息(xìnxī)。 行政处罚决定书认为，邵某利用未公开信息(xìnxī)交易股票。2023年1月6日至2023年11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关(xiāngguān)的(de)证券交易活动。 “杨某”证券账户(zhànghù)开立于2009年5月8日(rì)，所属华泰证券南京长江路证券营业部，资金账户为02××××86，下挂(xiàguà)上海股东账户A2××××33和深圳股东账户01××××82两个账户。 上述区间(qūjiān)内，“杨某”证券(zhèngquàn)账户与华泰证券自营账户趋同交易58只(zhǐ)股票，趋同买入金额3153.376万元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利约(yuē)19.39万元。 此外，吉林证监局(zhèngjiānjú)的行政处罚决定书认为，邵某还存在作为证券从业人员违规买卖股票(gǔpiào)的情况。 吉林证监局决定： 一、对邵某利用未公开信息交易的违法行为(wéifǎxíngwéi)，没收违法所得19.39万元(wànyuán)，并处以58.18万元罚款(fákuǎn)；二、对邵某作为证券(zhèngquàn)从业人员违规(wéiguī)买卖股票(gǔpiào)的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。综合上述两项违法事实，合计对邵某没收违法所得19.39万元，并处以88.18万元罚款，据此计算，罚没款合计达107.57万元。 更多精彩资讯请在应用市场下载(xiàzài)“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索，24小时报料热线(rèxiàn)400-800-0088；消费者(xiāofèizhě)也可通过央广网“啄木鸟消费者投诉平台”线上投诉。版权声明(shēngmíng)：本文章(wénzhāng)版权归属央广网所有，未经授权不得转载。转载请联系：cnrbanquan@cnr.cn，不尊重原创的行为我们将追究责任。